Dans son enquête lancée le 17 juin 2025, l’organisme de surveillance du marché a constaté que la maison de courtage ne respectait pas les réglementations de plusieurs courtiers en valeurs mobilières. L’inspection a été réalisée entre le 1er avril 2023 et le 31 août 2024.
Dans une ordonnance de 42 pages, Sebi a estimé qu’Anand Rathi n’avait pas signalé les problèmes methods survenus le 21 mai 2024 dans le délai imparti.
L’entreprise, pour sa défense, a déclaré qu’elle avait laissé entendre les échanges sur le problème une heure après l’incident en soumettant le rapport préliminaire le lendemain. Cependant, il a reconnu le retard dans la soumission de l’analyse des causes profondes (RCA).
L’ordonnance notice également qu’Anand Rathi a dépassé le seuil d’utilisation de la capacité en le fixant à 85 % et 95 %, dépassant 70 % de la capacité installée.
Il a également été constaté que la société de courtage avait enfreint les normes de gestion des correctifs. Entre autres choses, Anand Rathi a violé les inclinations liées à la politique de mot de passe. Sebi a également constaté qu’Anand Rathi n’avait pas mis en place de systèmes adéquats de prévention des fuites de données (DLP) pendant la période d’inspection, comme l’exigent les réglementations du Securities and Change Board of India et les directives de la Bourse nationale de l’Inde.
Bien que le courtier ait affirmé avoir déjà déployé une resolution McAfee en 2020, puis implémenté Zscaler, Sebi a noté que l’abonnement McAfee avait expiré en décembre 2021 et qu’il n’y avait aucune preuve de renouvellement ou d’utilisation lively pendant la période d’inspection. Les preuves fournies pour le système Zscaler ont montré sa mise en œuvre seulement après l’inspection.
En conséquence, SEBI a conclu que le courtier avait violé les inclinations de sécurité des données exigeant le déploiement d’outils pour détecter et prévenir les fuites de données. (Avertissement : les recommandations, recommendations, factors de vue et opinions donnés par les specialists sont les leurs. Ceux-ci ne représentent pas les factors de vue de The Financial Occasions.)
