ROC Bengaluru impose une pénalité pour avoir approuvé le transfert d’actions sous forme physique
Un rappel de conformité necessary pour les sociétés publiques ou réputées publiques concernant la dématérialisation obligatoire des actions.
Affaire : Dans l’affaire Stalwart Intellisense Personal Restricted
Le registraire des sociétés (ROC) de Bengaluru a imposé des sanctions à la société et à ses administrateurs pour violation de la règle 9A (3) des règles sur les sociétés (prospectus et attribution de titres), 2014, qui stipule que le transfert de titres par une société publique ne peut être traité que lorsque ces titres sont détenus sous forme dématérialisée.
Faits clés de l’affaire
* Stalwart Intellisense Personal Restricted était une filiale d’une société publique et était donc considérée comme une société publique réputée en vertu de la Loi sur les sociétés de 2013.
* Le 28 mars 2025, deux actionnaires – M. Christopher Arvinth (240 actions) et M. Anto Ajay Mendez (250 actions) – ont transféré la totalité de leur participation sous forme physique à Stalwart Folks Providers India Restricted.
* La société a approuvé le transfert bien que les actions n’aient pas été dématérialisées, ce qui est contraire à la Règle 9A(3).
Déchéance de conformité supplémentaire
* La société a été constituée le 21 juillet 2023 mais n’a dématérialisé ses titres que le 27 juin 2025.
* Cela a entraîné un délai de non-conformité de 707 jours.
* La société a finalement obtenu son ISIN le 27 juin 2025, après quoi la dématérialisation est devenue attainable.
Pénalité imposée
* Entreprise : 2 00 000 ₹
* Directeurs : 1 50 000 ₹ chacun
La pénalité a été imposée pour avoir approuvé le transfert d’actions en mode physique en violation de la règle 9A(3).
Conformité à retenir
Les sociétés publiques et les sociétés réputées publiques (y compris les filiales de sociétés publiques) doivent s’assurer :
– Les titres sont dématérialisés avant l’approbation de tout transfert
– Activation ISIN en temps opportun et connectivité démat
– Strict respect de la règle 9A des règles PAS, 2014
Le non-respect de ces règles peut entraîner des sanctions pécuniaires importantes tant pour l’entreprise que pour ses dirigeants en défaut.
La copie de la commande est la suivante :
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