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Un courtier basé à New York a plaidé coupable d’avoir fraudé des shoppers qu’il avait initialement attirés lorsqu’il était représentant de Merrill Lynch et Pinnacle Investments, selon le ministère de la Justice.
Devant le tribunal fédéral de New York la semaine dernière, Dean Dellas a plaidé coupable de fraude électronique et de vol d’identité aggravé dans le cadre d’un stratagème qui a volé environ 686 000 $ à des shoppers. Dellas est basé à Cazenovia, New York, un village à l’extérieur de Syracuse.
Selon le premier procureur adjoint des États-Unis, John Sarcone, la cupidité de Dellas « ne connaissait pas de limites », affirmant qu’il avait « abusé de la confiance de ses shoppers et utilisé leurs {dollars} de retraite durement gagnés comme sa propre tirelire personnelle ».
Selon des paperwork judiciaires, ainsi que les dossiers de la FINRA et de la SEC, Dellas était courtier et conseiller en investissement au bureau de Merrill Lynch à Syracuse entre 2008 et septembre 2013, et il a ensuite travaillé comme conseiller doublement enregistré chez Pinnacle Investments jusqu’en février 2021.
Selon l’acte d’accusation de Dellas, il a ensuite créé DSD Capital Administration et a continué à conseiller ses shoppers (même si ni lui ni DSD n’étaient enregistrés en tant que conseiller ou courtier à cette époque).
Alors qu’il travaillait chez Merrill, Dellas a rencontré un shopper connu uniquement sous le nom de « WW », qui détenait des comptes de retraite auprès du Wirehouse ; Dellas est devenu le conseiller de WW et l’a convaincu de transférer son entreprise vers Pinnacle puis DSD Capital Administration à chaque déménagement (Dellas a également convaincu les membres de la famille de WW de devenir shoppers en 2022 et 2023).
Selon le DOJ, les shoppers de Dellas ont ouvert des comptes auprès de plusieurs courtiers, dont Interactive Brokers, TD Ameritrade et Charles Schwab, Dellas étant habilité à gérer les comptes. Cependant, Dellas a déclaré à ses shoppers que ses honoraires de conseiller étaient de 10 % et les a frauduleusement convaincus de signer des paperwork lui permettant d’accepter des honoraires bien plus élevés que cela.
Le DOJ a affirmé que les paperwork accordant à Dellas le pouvoir de négocier et de retirer leurs comptes déformaient sa relation, affirmant à tort que Dellas n’avait reçu aucune compensation pour avoir fourni ses conseils. Malgré la promesse de ne prélever que 10 %, Dellas a mis en place des retraits mensuels sur son compte bancaire personnel, le tout à l’insu des shoppers.
Dellas a également affirmé à tort que les shoppers souhaitaient s’engager dans des investissements à haut risque, dans le however de « tirer revenue d’un commerce actif et de la spéculation ». Dellas aurait admis aux autorités que, pour dissimuler la fraude, il retiendrait les relevés de compte des shoppers (notamment en exhortant les plateformes de courtage à ne pas envoyer de relevés par courrier direct) et se ferait même passer pour son shopper auprès de certaines sociétés de courtage.
La condamnation de Dellas est prévue pour le 22 juin et il encourt une peine de 2 à 22 ans de jail fédérale, avec une amende maximale de 250 000 $. Dellas a accepté de payer une restitution dans le cadre de son accord de plaidoyer.
